• 로그인
  • 신규고객
  • 인증센터
  • 글씨크기 100%글씨크기 10% 증가글씨크기 10% 감소
  • welcome IBKS
  • 뱅킹/신용대출
  • 트레이딩
  • 투자정보
  • 금융상품
  • 회사소개
  • 크라우드펀딩

  • 주식주문
  • 종합잔고
  • 자금이체
  • 공모주청약

홈 > 뱅킹/신용대출 > 고객지원 > 약관 및 고객유의사항 > 고객유의사항

고객유의사항

제목 IBK투자증권 내부통제기준 주요내용
첨부파일

IBK투자증권 내부통제기준 주요내용

항상 저희 IBK투자증권을 이용해 주시는 고객님께 감사드립니다.

 

정보교류차단 (차이니즈월) 제도 관련 자본시장법 개정('21.5.20 시행)에 따라
당사 「내부통제기준」 주요내용을 안내드립니다.

정보교류차단 대상 정보에서 제외된 정보

 

     ① 투자자의 금융투자상품 매매 또는 소유 현황에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록 공개되기 전의 정보 중
         다음 각 호의 정보

         1. 투자자가 보유한 전자등록주식등의 총액과 전자등록주식등의 종류별 총액에 관한 정보

         2. 투자자가 예탁한 증권의 총액과 증권의 종류별 총액에 관한 정보

         3. 채무증권의 종목별 총액에 관한 정보

         4. 제공의 동의를 받거나, 전송요구를 받은 개인신용정보

         5. 기타 이해상충 발생 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보

 

     ② 집합투자재산, 투자일임재산 및 신탁재산의 구성내역과 운용에 관한 정보로서 불특정 다수인이 알 수 있도록
         공개되기 전의 정보 중 다음 각 호의 정보

         1. 부동산(지상권ㆍ지역권ㆍ전세권ㆍ임차권ㆍ분양권 등 부동산 관련 권리를 포함) 및 특별자산(부동산 및 특별자산
            투자를 목적으로 하는 회사가 발행한 증권을 포함) 운용 관련 정보로서 이해상충 우려가 없는 정보

         2. 1개월이 경과한 정보

         3. 기타 이해상충 우려가 없는 정보로서 정보교류통제 담당 임원등의 승인을 받은 정보

 

 

정보교류차단 대상 부문의 설정 및 각 부문별 정보교류 차단 대상 정보의 종류

 

     ① 정보교류차단 대상 부문 간 및 정보교류차단 대상 부문과 정보교류차단 비대상 부문 간 정보의 차단

     ② 정보교류 차단 정보의 종류

         1. 재무구조에 중대한 변경을 초래하는 사실 또는 결정

         2. 기업경영환경에 중대한 변경을 초래할 수 있는 사실 또는 결정

         3. 재산 등에 대규모 손실이나 가치 상승을 초래하는 사실 또는 결정

         4. 채권채무관계에 중대한 변동을 초래하는 사실 또는 결정

         5. 투자 및 출자관계에 관한 중요사실 또는 결정

         6. 손익구조 변경에 관한 중요사실 또는 결정

         7. 경영·재산 또는 투자자의 투자판단에 관하여 중대한 영향을 미칠 회계처리기준 또는 회계추정의 변경 결정

         8. 관계법규 또는 감독기관의 요구에 따른 경영상태 등에 관한 자료의 공시 또는 공표

         9. 사외이사 및 감사의 선임·해임 결정

        10. 최대주주 등과의 거래

        11. 공개매수의 실시 또는 중지

        12. 회사의 판단 기준에 의하여 이에 준하다고 여기는 사항으로 투자자의 투자판단에 중대한 영향을 미칠 수 있는

             사항의 발생 또는 결정

 

 

거래주의 및 거래제한 상품 목록 지정 기준

 

     ① 미공개중요정보 또는 미공개중요정보에 준하는 거래정보나 기업정보를 취득하는 경우 등 정보교류통제 담당 임원등이

         이해상충 방지를 위해 필요하다고 인정하는 경우, 해당 법인과 관련한 금융투자상품을 거래주의 또는

         거래제한 상품 목록으로 지정할 수 있다.

     ② 정보교류통제 담당 임원등은 거래주의 상품 목록으로 지정한 금융투자상품을 대상으로 하는 매매거래를 상시 감시

         하여야 하며, 회사 및 임직원과 고객 간, 회사와 임직원간 이해상충이 발생하지 않도록 적절한 조치를 마련하여야 한다.

     ③ 정보교류통제 담당 임원등은 거래제한 상품 목록으로 지정한 금융투자상품에 대하여 회사의 계산에 의한 매매 및

         임직원의 자기계산에 의한 매매 등이 제한되도록 하여야 한다.

     ④ 정보교류통제 담당 임원등은 제3항에 따른 매매제한 대상 임직원 범위 등을 정하여 거래제한 상품 목록을 통지하거나

         이를 조회하도록 할 수 있다.

 

 

이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응 방안

 

이해상충 우려가 있는 거래 유형 및 대응 방안
구분
대응방안

① 과당매매

과당매매 권유거래 의심계좌 점검

② 자기거래 쌍방대리

계약서 검토

③ 선행매매

내부 모니터링

 

 

IBK투자증권(주)